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基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)！浦發(fā)銀行廈門分行等被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正

來源:人民網(wǎng) 原創(chuàng)稿 發(fā)表時間:2021-12-16 15:39:34
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人民網(wǎng)北京12月15日電 （記者王震）據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，近日，四家銀行機(jī)構(gòu)因基金銷售業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，被廈門證監(jiān)局集中通報(bào)并責(zé)令改正。

被通報(bào)的四家銀行為浦發(fā)銀行廈門分行、華夏銀行廈門分行、廈門銀行、廈門國際銀行。其中多家銀行機(jī)構(gòu)涉及：部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，部分未取得基金從業(yè)資格的人員參與基金銷售等行為。

基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)！浦發(fā)銀行廈門分行等被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正

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基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)！浦發(fā)銀行廈門分行等被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正

通報(bào)稱，上述銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，提交書面整改報(bào)告，廈門證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

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